關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定

一、總則

第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理，提高拍賣師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》和拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊(cè)獲得《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》的拍賣活動(dòng)主持人員?！吨腥A人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》在全國范圍內(nèi)有效。

第三條 中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)是拍賣師注冊(cè)及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)接受中華人民共和國商務(wù)部、中華人民共和國人力資源和社會(huì)保障部等有關(guān)部門對(duì)拍賣師注冊(cè)和執(zhí)業(yè)行為的檢查、監(jiān)督。

二、注冊(cè)

第四條 注冊(cè)是持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的人員申請(qǐng)到拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)的行為，注冊(cè)有效期為一年。

第五條 獲得《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》首次注冊(cè)或上一年度未注冊(cè)的人員，應(yīng)以書面形式向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提交下列材料：

（一）《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》；

（二）拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)；

（三）拍賣企業(yè)出具的兩年以上的工作證明；

（四）上一年度拍賣實(shí)習(xí)報(bào)告或繼續(xù)教育學(xué)習(xí)記錄證明；

（五）國家教育部承認(rèn)的大專以上學(xué)歷證明。

第六條 上一年度執(zhí)業(yè)的拍賣師申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（一）拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)；

（二）中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其它材料。

第七條 注冊(cè)程序

（一）申請(qǐng)注冊(cè)人員按照有關(guān)要求提交申請(qǐng)材料。

（二）申請(qǐng)執(zhí)業(yè)單位出具相關(guān)證明。

（三）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初審，并將初審結(jié)果報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)；

?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)有異議的，需書面說明異議情況，并報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)審查決定；

?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成審核的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)直接審核。

（四）中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)收到申報(bào)材料后，對(duì)符合注冊(cè)條件的10個(gè)工作日內(nèi)予以核準(zhǔn)注冊(cè)。

三、執(zhí)業(yè)行為

第八條 拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守《拍賣師操作規(guī)范》等行業(yè)管理規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運(yùn)作。

第九條 拍賣師主持拍賣會(huì)須同時(shí)持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和注冊(cè)有效期限內(nèi)的《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》。

第十條 拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標(biāo)的拍賣會(huì)前，應(yīng)要求企業(yè)確認(rèn)拍賣標(biāo)的不超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍。

第十一條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)利益，也不得向他人輸送不正當(dāng)利益。

第十二條 拍賣師應(yīng)在所注冊(cè)的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)。

拍賣師為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動(dòng)的，應(yīng)取得所注冊(cè)執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意。

第十三條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其它單位，用于主持拍賣會(huì)。

第十四條 拍賣師不得以拍賣師身份為非拍賣企業(yè)主持經(jīng)營性拍賣活動(dòng)。

四、變更注冊(cè)單位

第十五條 拍賣師可在全國范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動(dòng)。

第十六條 拍賣師在一個(gè)注冊(cè)有效期內(nèi)，變更注冊(cè)單位不得超過一次。

拍賣企業(yè)被注銷或吊銷拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊(cè)單位時(shí)，不受此時(shí)間限制。

第十七條 拍賣師申請(qǐng)變更注冊(cè)到擬申請(qǐng)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書的企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提出申請(qǐng)前連續(xù)執(zhí)業(yè)滿三年以上。

擬申請(qǐng)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書的企業(yè)成立后，拍賣師應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)更新《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》。

擬申請(qǐng)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書的企業(yè)未能設(shè)立時(shí)，拍賣師應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)?jiān)俅巫?cè)。

第十八條 不在注冊(cè)有效期內(nèi)的拍賣師不能變更注冊(cè)單位。

第十九條 變更注冊(cè)單位應(yīng)遵照下列程序：

（一）拍賣師分別向變更注冊(cè)所涉及的省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提交《拍賣師變更注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交以下材料：

1.《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》原件；

2. 中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料。

（二）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審，簽署意見后將相關(guān)材料報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。

拍賣師非個(gè)人原因?qū)е虏荒芴峁┳兏?cè)材料的，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)核實(shí)并記錄有關(guān)情況，自拍賣師提出申請(qǐng)之日起滿3個(gè)月，可出具初審意見并附上核實(shí)記錄材料報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。

（三）中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)復(fù)審，對(duì)符合變更注冊(cè)規(guī)定的,辦理變更手續(xù)；對(duì)不符合變更注冊(cè)規(guī)定的，向?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)或拍賣師說明。

（四）拍賣師變更注冊(cè)的情況應(yīng)及時(shí)公布。

五、罰則

第二十條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、暫停執(zhí)業(yè)資格或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分：

（一）以涂改、偽造或其它不正當(dāng)手段提供虛假的材料申請(qǐng)注冊(cè)或變更注冊(cè)單位的；

（二）違反本規(guī)定第八條，使用超過注冊(cè)有效期的《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》主持拍賣會(huì)的；

（三）違法本規(guī)定第九條，拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標(biāo)的拍賣會(huì)，超出拍賣企業(yè)的經(jīng)營范圍的；

（四）違反本規(guī)定第十一條，拍賣師未取得所注冊(cè)執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意，為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動(dòng)的；

（五）違反本規(guī)定第十二條，將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人、其它拍賣企業(yè)，用于主持拍賣會(huì)的；

（六）違法本規(guī)定第十三條，拍賣師以拍賣師身份為非拍賣企業(yè)主持經(jīng)營性拍賣活動(dòng)。

第二十一條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）違反本規(guī)定第七條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害的；

（二）違反本規(guī)定第十條，拍賣師利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)利益，向他人輸送不正當(dāng)利益的，與拍賣活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通、操縱價(jià)格，損害其它當(dāng)事人利益的；

（三）其它違反法律、法規(guī)的行為。

第二十二條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）出國定居的；

（二）死亡或失蹤的；

（三）完全喪失民事行為能力的；

（四）其它可注銷執(zhí)業(yè)資格證書的行為。

第二十三條 申請(qǐng)人對(duì)依本規(guī)定第二十條、第二十一條、第二十二條規(guī)定所作處罰或裁決有異議的，可在收到通知后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)核申請(qǐng)。

六、附則

第二十四條 本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本規(guī)定自2018年1月1日起施行。